تنظيم الامتثال - دورة مجانية من المدرسة الروسية للإدارة، تدريب، التاريخ: 7 ديسمبر 2023.

امتثال. الالتزام بمتطلبات تشريعات مكافحة الفساد في المنظمات بغض النظر عن شكل ملكيتها
• الالتزام بمتطلبات تشريعات مكافحة الفساد في المنظمات.
• إدخال وتطبيق سياسات مكافحة الفساد.
• الوثائق الأساسية التي تشكل سياسة مكافحة الفساد.
• إدارة الموارد البشرية: الجوانب الأمنية.

مكافحة الرشوة والرشوة التجارية
• الاحتيال في الشركات.
• التحقق من المقاولين والمرشحين المحتملين.
• مكافحة العمولات والرشوة التجارية.

الاحتيال في الشركات. التدقيق الداخلي والتحقيقات
• حماية الشركة من الاحتيال المؤسسي.
• أنواع الاحتيال في الشركات. مفهوم مثلث الاحتيال السيناريوهات الأكثر شيوعًا للاحتيال في الشركات من قبل الموظفين. علامات الاحتيال في الشركات من جانب الموظفين. سيناريوهات الاحتيال في الشركات من قبل المديرين التنفيذيين.
• العلامات المؤهلة للاحتيال. العلامات المباشرة وغير المباشرة للاحتيال في الشركات. تم تحديد علامات الاحتيال المؤسسي بناءً على تحليل العلاقات مع شركاء الأعمال في إطار علاقات القانون المدني.
• علامات الاحتيال في الشركات التي تم تحديدها بناء على تحليل سلوك الموظف. مفهوم أعراض الاحتيال وعلاقتها بالعوامل البشرية. التقنيات النفسية المستخدمة لحساب المخططات الاحتيالية. بناء العلاقات بين الموظفين. الأجهزة الأمنية والأفراد لكشف وقمع الاحتيال في الشركات.

• العلامات غير المباشرة للاحتيال المؤسسي المرتبطة بضعف الرقابة الداخلية (عدم الفصل بين الواجبات، الافتقار إلى الأمن الجسدي، والافتقار إلى عمليات التفتيش المستقلة، والافتقار إلى السلطة المناسبة، والافتقار إلى الوثائق ذات الصلة و السجلات، الخ).
• حماية المصالح الاقتصادية للشركة من المعاملات الاحتيالية. خطة العمل العامة لمكافحة الاحتيال (المنع، الكشف، التحقيق). تحديد المناصب في الشركة التي تنطوي على مخاطر احتيالية. الطرق الرئيسية للقضاء على فرص الاحتيال في الشركات.
• التدابير التنظيمية وشؤون الموظفين والرقابة لمنع الاحتيال في الشركات. العلاقة بين خدمة أمن الشركة ووكالات التحقيق الحكومية وإنفاذ القانون فيما يتعلق رفع الدعاوى الجنائية عن الأفعال المصنفة بموجب المادة 159 من القانون الجنائي للاتحاد الروسي (احتيال).
• إجراءات إجراء عمليات التدقيق الداخلي والتحقيقات المالية.
• ما هو التدقيق الداخلي وفي أي الحالات يتم إجراؤه. أسباب تنفيذه. إعداد مصفوفة التفتيش.
• ميزات إجراء عمليات التدقيق الداخلي على التصرفات غير القانونية الأكثر شيوعًا لموظفي الشركة. إجراءات التفاعل بين أقسام المؤسسة في عملية إجراء التدقيق الداخلي. القواعد الإجرائية التي يجب اتباعها أثناء تنفيذها.
• استخدام جهاز كشف الكذب (جهاز كشف الكذب) عند إجراء التحقيقات الداخلية للشركة (عمليات التفتيش). جهاز كشف الكذب الاتصالي أو غير الاتصالي، أيهما أفضل؟ الجانب القانوني والتنظيمي للقضية. هل من الممكن خداع جهاز كشف الكذب؟
• توثيق نتائج التدقيق الداخلي. القدرة على استخدام النتائج كدليل على ذنب الموظف. تكوين وإجراءات تخزين ملفات التسميات مع نتائج التفتيش.
• التحقيقات المالية في الأعمال التعاقدية للشركة. ما هي المحاسبة الجنائية؟ تدقيق لوائح تنفيذ العلاقات القانونية المدنية. تحليل تعليمات العمل التعاقدي.
• تحليل إجراءات اتخاذ القرار في أعمال العقود. طرق حساب علامات انتساب موظفي المنظمة للشركات التي تكون طرفا في العقود.
• جمع وتحليل المعلومات عن الأطراف المقابلة للشركة لوجود مخاطر اقتصادية. تحديد الأطراف المقابلة المشكوك فيها والمعاملات التجارية والمالية غير القياسية وغير المبررة اقتصاديًا. المخاطر الضريبية. تحديد التجاوزات أثناء المناقصات والمنافسات.
• التحليل الوثائقي لعلاقات القانون المدني للشركة من منظور حساب علامات الاحتيال في الشركات. تحليل المستندات المالية من منظور القوانين التجريبية (قانون بنفورد). علامات تزوير المستندات.
• تحليل نظام المشتريات وواقع الأسعار. عمليات التفتيش (التدقيق) غير المجدولة للمخزون وممتلكات الشركة.
• فحص العقود لمكافحة الفساد. تحليل العقود التي تبرمها الشركة من منظور المخاطر الاقتصادية وكذلك الجدوى الاقتصادية.
• فحص موظفي الشركة الذين يشغلون مناصب تنطوي على مخاطر الفساد (الاحتيال). تحليل صلاحيات وأداء الموظف في الشركة. محادثات ومقابلات.
• الخبرات الدولية والمعايير المؤسسية لحماية الشركات من الجرائم المالية. القوانين الدولية لمكافحة الاحتيال (قانون الرشوة في المملكة المتحدة، قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة، قانون ساربينز أوكسلي).

جمع وتحليل المعلومات عند تقييم موثوقية الأطراف المقابلة
• التهديدات الخارجية لأمن المؤسسة. الأساليب الحديثة للمنافسة غير المشروعة وسبل مواجهتها. تعريف عام لمفهومي "التهديد" و"التهديد الخارجي" من وجهة نظر أمن المؤسسة. التهديدات الخارجية الرئيسية لأمن المؤسسة. الأساليب الحديثة للمنافسة غير المشروعة. الطرق الرئيسية لمواجهة أساليب المنافسة غير المشروعة.
• تحديد احتمالية النتائج السلبية وتحييدها. الأنواع الرئيسية للعواقب السلبية. الطرق الأساسية لتحييد العواقب السلبية.
• ذكاء الأعمال كأداة لتحقيق الميزة التنافسية. الإطار التنظيمي والقانوني للعمل. مصادر المعلومات عند إجراء ذكاء الأعمال. "ذكاء الأعمال" و"الميزة التنافسية". الأهداف والغايات الرئيسية لذكاء الأعمال. ذكاء الأعمال كأداة للميزة التنافسية. الإطار التنظيمي والقانوني للعمل. مصادر وطرق الحصول على المعلومات عند إجراء ذكاء الأعمال.
• مكانة ذكاء الأعمال في النظام الأمني ​​الشامل للمؤسسة. الوسائل التقنية لإجراء ذكاء الأعمال. نموذج وظيفي لنظام أمني نموذجي. الوسائل التقنية لإجراء ذكاء الأعمال.
• "الحروب التنافسية": استراتيجية وتكتيكات البقاء في السوق. التجسس التجاري في الظروف الحديثة: موضوعات السلوك وأساليب وتقنيات الوصول إلى مصادر المعلومات المغلقة. طرق تحديد وتحديد العواقب. "الحروب التنافسية" و"الاستراتيجية" و"التكتيكات". استراتيجية وتكتيكات البقاء في السوق من وجهة نظر النظام الأمني. "التجسس" و"التجسس التجاري" موضوعات التجسس التجاري. الطرق الرئيسية للوصول إلى مصادر المعلومات المغلقة. الطرق الأساسية للكشف عن أعمال التجسس التجاري. الطرق الأساسية لتوطين هجمات التجسس التجاري.

التدقيق الداخلي والتحقيقات في علاقات العمل
• مفهوم التحقيق (التفتيش) وحالات تطبيقه في المنشأة. تشكيل إطار تنظيمي محلي يسمح لصاحب العمل بالتحكم في تصرفات الموظف وإجراء التحقيق (التفتيش).
• أسس إجراء التحقيق (التفتيش). استخدام أنظمة التغذية الراجعة (خط المساعدة، المتسوق السري، إلخ) للحصول على المعلومات. توثيق قرار التنفيذ. وضع مصفوفة التنفيذ.
• إنشاء لجنة لإجراء التحقيق (التفتيش). التكوين النوعي والكمي للجان. تفاعل أعضاء اللجنة مع إدارات المؤسسة والنقابات العمالية. ميزات إجراء التحقيقات (التفتيش) في المنظمات الأجنبية وهياكل الاحتجاز وكذلك في الأقسام المنفصلة إقليمياً.
• الامتثال للحقوق الدستورية للعمال، فضلا عن تشريعات الاتحاد الروسي أثناء التحقيق (التفتيش). الموافقة على معالجة البيانات الشخصية. التفاعل مع المحامين الذين عينهم الموظفون لحماية مصالحهم.
• استخدام جهاز كشف الكذب (جهاز كشف الكذب) أثناء التحقيق (الفحص). الضوابط القانونية لاستخدامه. تطبيق أساليب السبر النفسي. طرق مواجهة جهاز كشف الكذب.
• تقدير تكلفة الضرر أثناء التحقيق (المعاينة). جلب الموظف للمسؤولية المالية.
• استخدام الأدلة التي تم الحصول عليها من معدات السلامة والأمن الفنية، وكذلك أنظمة تكنولوجيا المعلومات في عملية إجراء التحقيق (التفتيش). إجراء فحص صحة السجلات والمستندات.
• الاستعانة باستشاريين خارجيين أثناء عملية التحقيق (التفتيش).
• طرق إجراء التحقيق (التفتيش) في المخالفات الجسيمة التي تؤدي إلى فصل الموظف لأسباب سلبية.
• مميزات إجراء التحقيق (التفتيش) في مخالفات إجراءات الالتزام ومتطلبات تشريعات مكافحة الفساد. تحليل المواقف المتعلقة بتضارب المصالح. التحقيق في "ريادة الأعمال الداخلية".
• طرق إجراء التحقيق (التحقق) في حالات سرقة أو اختلاس الأصول المادية من قبل الموظف.
• الاحتيال المؤسسي وطرق التحقيق فيه. مفهوم الاحتيال القانوني وغير القانوني.
• طرق إجراء التحقيقات (التفتيش) في انتهاكات أمن المعلومات في المؤسسة. التحقيق في الحالات المتعلقة بإفشاء الأسرار التجارية وغيرها من الأسرار التي يحميها القانون.
• إجراءات الجرد. ميزات إجراء التحقيقات في حالة الاختلاس، وكذلك الأدلة على الأفعال المذنبة في حالة فقدان الثقة في الأشخاص المسؤولين مالياً.
• توثيق نتائج التحقيق (التفتيش). تشكيل قائمة الحالات.
• التفاعل مع وكالات إنفاذ القانون الحكومية عند التحقيق في الأعمال غير القانونية للموظفين. الممارسة القضائية لمحاسبة العمال.